一、合规人员
第三十九条 证券公司应当加强对证券经纪业务的合规管理和稽核审计，全面覆盖公司相关部门与分支机构，建立检查与问责机制，保障证券经纪业务规范、安全运营。
证券公司证券经纪业务部门、合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员；其他开展证券经纪业务的分支机构应当配备兼职合规管理人员。
证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对证券经纪业务部门、分支机构分别规定常规稽核审计的频次，具体频次由中国证券业协会规定。
第二十八条 证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员，合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担任，并具有履职胜任能力。
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
五、 办法第二十三条规定证券基金经营机构各分支机构应当配备符合规定的合规管理人员，如果分支机构人数较少，是否可以由其他分支机构的合规管理人员承担其合规管理职责？
答：原则上，公司各分支机构应当配备符合条件的合规管理人员。对于证券公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小（5人及以下）、合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作；对于基金管理公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小（5人及以下）、合规管控风险较小，可以由总部合规部门合规管理人员承担其合规管理职责。
二、技术人员
第六条 证券基金经营机构应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。
第二十五条 证券公司应为A型证券营业部至少配备一名专职技术人员、B型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。专职技术人员和兼职技术人员应具有计算机相关专业学历或从事信息技术工作1年以上。
三、反洗钱人员
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
四、IB人员
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）交易结算结果查询方式；
（六）中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
五、见证人员
第十条 开户代理机构应当建立见证人员管理制度，明确见证人员执业要求、岗位职责等事项，规范见证人员执业行为。
见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
见证人员应履行核实投资者身份、确认开户为投资者真实意愿以及见证投资者签署开户申请表等职责。
六、回访人员
第三十一条 证券公司应当建立健全投资者回访制度，持续了解投资者状况，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当为回访提供充分的人力与物质保障，保证必要的回访比例。证券公司可以委托第三方专业机构实施回访，但法律责任仍由证券公司承担。证券公司回访应当符合以下要求：
（一）对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后三十日内完成回访；
（二）对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在两个交易日内进行回访；
（三）对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的一定比例，具体比例由中国证券业协会规定。
回访内容包括但不限于投资者身份识别、账户变动确认、证券公司从业人员是否违规操作投资者账户、是否向投资者充分揭示风险、是否存在全权委托等情况。
第十七条 证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
